多选题:首席风险官应当向期货公司( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。[ 2015年5月真题]A总经理B董事会C独立董事D住所地中国证监会派出机构 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官应当向期货公司( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。[ 2015年5月真题]A总经理B董事会C独立董事D住所地中国证监会派出机构 参考答案: 答案解析:
期货公司董事会拟免除风险官职务时,应当按规定将( )书面报告监管部门。A公司内部合规经营和风险管理情况B替代人选名单C首席风险官履行职责情况D免职理由 期货公司董事会拟免除风险官职务时,应当按规定将( )书面报告监管部门。A公司内部合规经营和风险管理情况B替代人选名单C首席风险官履行职责情况D免职理由 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确 2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。[ 2015年5月真题]A首席风险官应当向董事会报告B首席风险官应当 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B首席 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C首席风险 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货公司首席风险官履行职务要做到( )。[ 2015年11月真题]A独立、审慎、及时地作出判断B主动回避与本人有利害冲突的事项C保持充分的独立性D保守期货公司 期货公司首席风险官履行职务要做到( )。[ 2015年11月真题]A独立、审慎、及时地作出判断B主动回避与本人有利害冲突的事项C保持充分的独立性D保守期货公司的商业秘密和客户信息 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有( )。A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C证券交易所对首席 下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有( )。A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C证券交易所对首席风险官进行自律管理D中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案