单选题:基金管理人设监事会,监事会向()负责。A股东会B会员大会C总经理D董事会 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人设监事会,监事会向()负责。A股东会B会员大会C总经理D董事会 参考答案: 答案解析:
基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向()报告。A公司董事会、中国证监会及相关派出机构B公司监事会、中国证监会及相关 基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向()报告。A公司董事会、中国证监会及相关派出机构B公司监事会、中国证监会及相关派出机构C公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D公司监事会、中国证券 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于基金管理人合规风险说法正确的是( )。Ⅰ.合规风险包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险Ⅱ.合规性风险可视同为操作风险、声 关于基金管理人合规风险说法正确的是( )。Ⅰ.合规风险包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险Ⅱ.合规性风险可视同为操作风险、声誉风险、道德风险Ⅲ.道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有( )。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风 基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有( )。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规政策B公司章程C基金合同D合规责任 ( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规政策B公司章程C基金合同D合规责任 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列各项中,( )是基金管理人专门的合规管理部门。A监察稽核部B财务部C办公室D运营部 下列各项中,( )是基金管理人专门的合规管理部门。A监察稽核部B财务部C办公室D运营部 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案