单选题：关于基金管理人合规风险说法正确的是（ ）。Ⅰ.合规风险包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险Ⅱ.合规性风险可视同为操作风险、声

题目内容：

关于基金管理人合规风险说法正确的是（ ）。Ⅰ.合规风险包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险Ⅱ.合规性风险可视同为操作风险、声誉风险、道德风险Ⅲ.道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险Ⅳ.合规性风险绝大多数发生在基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有（ ）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风

基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有（ ）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规政策B公司章程C基金合同D合规责任

（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规政策B公司章程C基金合同D合规责任

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下列各项中，（ ）是基金管理人专门的合规管理部门。A监察稽核部B财务部C办公室D运营部

下列各项中，（ ）是基金管理人专门的合规管理部门。A监察稽核部B财务部C办公室D运营部

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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监事会对经营管理的业务监督不包括（）。A随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况B审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见

监事会对经营管理的业务监督不包括（）。A随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况B审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告C当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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以下不属于合规风险的是（ ）。A市场波动风险B反洗钱风险C投资合规风险D销售合规风险

以下不属于合规风险的是（ ）。A市场波动风险B反洗钱风险C投资合规风险D销售合规风险

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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