单选题:按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在( )万元以上的, 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在( )万元以上的,应予立案追诉。A30B50C60D100 参考答案: 答案解析:
下列哪一情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。A采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B公司股东 下列哪一情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。A采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人C向特定对象发行证券累计不 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有( )。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书.或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有( )。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书.或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列( )情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B公司股东委托 下列( )情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人C向特定对象发行证券累计不超过 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要;信息行政责任的具体承担方式理解错误的有( )。A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披 按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要;信息行政责任的具体承担方式理解错误的有( )。A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员给予警告,并处 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于非法集资类犯罪的说法,正确的是( )。A单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志B非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程C犯罪客观方面表现为未依法定程序 下列关于非法集资类犯罪的说法,正确的是( )。A单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志B非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程C犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为D犯罪主体只包括单位 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案