单选题：欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书.或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予

题目内容：

欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（  ）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书.或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

A①③

B③④

C②④

D①②

参考答案：
答案解析：

下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B公司股东委托

下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C向特定对象发行证券累计不超过

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
查看答案

按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要；信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披

按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要；信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
查看答案

下列关于非法集资类犯罪的说法，正确的是（ ）。A单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志B非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程C犯罪客观方面表现为未依法定程序

下列关于非法集资类犯罪的说法，正确的是（ ）。A单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志B非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程C犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为D犯罪主体只包括单位

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
查看答案

按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（

按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。A3；1B5；3C3；2D5；5

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
查看答案

欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是（ ）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警

欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是（ ）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三十

分类：证券从业资格试题  题型：单选题
查看答案