单选题:证券投资基金运作中的三个主要当事人是指基金的()。A管理人、托管人和持有人B发起人、管理人和托管人C托管人、发起人和持有人D受益人、管理人和持有人 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券投资基金运作中的三个主要当事人是指基金的()。A管理人、托管人和持有人B发起人、管理人和托管人C托管人、发起人和持有人D受益人、管理人和持有人 参考答案: 答案解析:
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉Ⅱ 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉Ⅱ.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是( )。A企业债券B政府债券C股票D汇票 下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是( )。A企业债券B政府债券C股票D汇票 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。A客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低 按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。A客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金托管人的权利不包括( )。A按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产B保管基金的资产C监督基金管理人的投资运作D获取基金托管费用 基金托管人的权利不包括( )。A按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产B保管基金的资产C监督基金管理人的投资运作D获取基金托管费用 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案