单选题:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉Ⅱ

题目内容:

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉Ⅱ.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理Ⅲ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券Ⅳ.聘请、解聘会计事务所,未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计事务所未说明理由

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

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按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。A客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交

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关于非公开募集基金,以下做法错误的有()。Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集基金Ⅱ.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ.向合格投资者宣传推介AⅢ、ⅣBⅠ

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