单选题:在资产管理集合计划存续期间,持续5个工作日客户少于( )人的,集合计划应当终止。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 在资产管理集合计划存续期间,持续5个工作日客户少于( )人的,集合计划应当终止。 A.2 A.2 A.2 B.3 B.3 B.3 C.4 C.4 C.4 D.5 D.5 D.5 参考答案: 答案解析:
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等证券投资顾问的姓名及其登 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是( )。 以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是( )。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题,不得对证券估值、投资评级作出任 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于场外衍生品的说法错误的是( )。 下列关于场外衍生品的说法错误的是( )。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的( )。 证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的( )。A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《期货交易管理条例》第六十六条的规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正、给予警告的是( )。 按照《期货交易管理条例》第六十六条的规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正、给予警告的是( )。A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的 B.交易软件、结算 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案