证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、(  )的罚款

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、(  )的罚款。A.2万元以上20万元以下 B.3万元

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根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(  )。

根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(  )。A.40% B.50% C.60% D.80%

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分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1 B.3 C.5 D.10

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证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行(  )。

证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行(  )。A.集中管理 B.第三方存管 C.有效控制 D.统一存管

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证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行的竞价成交原则是(  )。

证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行的竞价成交原则是(  )。A.时间优先 B.价格优先 C.价格优先、时间优先 D.时间优先、价格优先

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