单选题:证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。 A.公司专门负责结算托管的部门 A.1 A.1 A.1 B.证券交易所 B.2 B.2 B.2 C.证监会 C.3 C.3 C.3 D.中国证券登记结算有限责任公司 D.5 D.5 D.5 参考答案: 答案解析:
深圳证券交易所规定.每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、 深圳证券交易所规定.每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券业从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他 证券业从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.或明示、暗示他人从事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出 证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。Ⅰ.责令其 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有( )。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.最近5年没有违法记录Ⅲ. 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有( )。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.最近5年没有违法记录Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案