单选题:内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的( 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的( )原则。 A.审慎性 B.全面性 C.适时性 D.合规性 参考答案: 答案解析:
下列不属于基金管理公司内部控制总体目标的是( )。 下列不属于基金管理公司内部控制总体目标的是( )。 A.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则 B.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
从不同类型基金产品的投资者结构特征方面考察,( )年是一个重要的时间分界点。在这之后,个人资金快速转向高风险基金,而低 从不同类型基金产品的投资者结构特征方面考察,( )年是一个重要的时间分界点。在这之后,个人资金快速转向高风险基金,而低风险基金则逐渐为机构资金所主导。A.20 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是( )。 关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是( )。 A.基金合同期限在5年以上 B.基金份额持有人不少于10000人 C.基金的募集符合《证券投资基金法》 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。 依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。 A.调查取证 B.刑事处罚 C.限制交易 D.行政处罚 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案