多选题:证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查 参考答案: 答案解析:
会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的( )负责。 会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的( )负责。 A.合法性 B.真实性 C.完整性 D.准确性 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内 期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
甲期货公司欲申请从事交易结算业务。能否通过审核批准( ) 甲期货公司欲申请从事交易结算业务。能否通过审核批准( )A.不能通过 B.能够通过 C.能否通过由证监会视具体情况而定 D.可以通过,但结算范围受到一定的限制 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 ( ) 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 ( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司有下列( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 期货公司有下列( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A.拟更换董事长、总经理 B.财务状况恶化,不符合中国证监会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案