多选题:期货公司有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C.任用不具备资格的期货从业人员的 D.进行混码交易的 参考答案: 答案解析:
期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。A.不按照规定建立、 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以对( )等机构进行现场检查。 国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以对( )等机构进行现场检查。A.期货交易所 B.期货公司 C.非期货公司结算会员 D.中国期货保证金监控中心 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货业协会设理事会。理事会成员按照( )的规定选举产生。 期货业协会设理事会。理事会成员按照( )的规定选举产生。A.法律 B.国务院期货监督管理机构 C.章程 D.中国证监会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,拟以17500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,拟以17500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。拟设立的全资期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案