单选题:证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( ) 参考答案: 答案解析:
期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件的原件和复印件。( ) 期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件的原件和复印件。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.准确重于实效 B.符合实际要求 C.实质重于 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在( )集中统一保存客户影像资料,并随其他开户 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在( )集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。A.公司总部 B.营业 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
( )依法对期货市场客户开户实行监督管理。( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。 ( )依法对期货市场客户开户实行监督管理。( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所 B.中国证监会及其 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括( )。 期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括( )。A.核实个人客户是否本人亲自开户 B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户 C.确保客户交易编码申请表与其有 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案