多选题:刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则下述说法中正确的有 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则下述说法中正确的有 ( ) 。 A.上述做法违反了《期货从业人员执业行为准则》 B.上述做法是正确的 C.严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 D.从业人员在执业过程中不得获取不正当利益 参考答案: 答案解析:
某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对监 某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对监管指标的变化,该公司应当采取以下措施 ( 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易 期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货公司股东会的表述,错误的是 ( ) 。 下列关于期货公司股东会的表述,错误的是 ( ) 。A.股东会每年应当至少召开一次会议 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货公司股东会应当按照《 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由 ( ) 指定。 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由 ( ) 指定。A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B.国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任,由 ( ) 承担。 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任,由 ( ) 承担。A.从业人员本人 B.直接负责的主管人员 C.期货公司总经理 D.期货公 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案