单选题:某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方

题目内容:

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了(  )原则。

A相互制约

B独立性

C有效性

D健全性

参考答案:
答案解析:

下列关于督察长执业素质和行为规范,表述错误的是()。A可以授权他人代为履行职责B诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录C3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律

下列关于督察长执业素质和行为规范,表述错误的是()。A可以授权他人代为履行职责B诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录C3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历D对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划,以下说法正确的是( )。A基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体,独立建账,独立核算B为了方便资金划转,基金公司应当为A、B两个资产管理计划开立一个基金账户,

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在企业风险管理基本框架的内容中,内部环境的要素包括()。Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ.投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力Ⅲ.管理层的理念和经营风格Ⅳ.管理层分配权力和划分责任,组织和开发其员工的方式AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ

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下列各项中( )不是基金管理人合规管理的基本原则。A独立性B审慎性C协调性D专业性

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的基本原则。A独立性B审慎性C协调性D专业性

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