单选题:()对公司的合规管理承担最终责任。A督察长B合规与风险控制部C合规与风险管理委员会D董事会 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )对公司的合规管理承担最终责任。A督察长B合规与风险控制部C合规与风险管理委员会D董事会 参考答案: 答案解析:
基金公司授权控制包含( )。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的 基金公司授权控制包含( )。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与 下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与监管机构日常的工作联系 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
内部控制的目标是在一定的范围内(),提高基金管理人的经营效益。A提高基金的安全性B提高基金的利润率C降低或消除经营风险D降低或消除系统风险 内部控制的目标是在一定的范围内(),提高基金管理人的经营效益。A提高基金的安全性B提高基金的利润率C降低或消除经营风险D降低或消除系统风险 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。A董事会B中国证监会C基金业协会D证券业协会 基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。A董事会B中国证监会C基金业协会D证券业协会 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案