单选题:让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。A“公平交易”的原则B“谨慎入市”的原则C“买者自负”的原则D“长期投资”的原则 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。A“公平交易”的原则B“谨慎入市”的原则C“买者自负”的原则D“长期投资”的原则 参考答案: 答案解析:
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A高级管理层;委托机构B高级管理层;受托机构C董事会;委托机构D董事会;受托机构 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理,其中,( )是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以期偿付到期债务,履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需 证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理,其中,( )是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以期偿付到期债务,履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A流动性风险B信用风险C操作风险D声誉风险 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券投资咨询人员,主要包括( )。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师A①B②③C②④D①④ 证券投资咨询人员,主要包括( )。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师A①B②③C②④D①④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
以下( )属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某A①②③④⑤B②③④⑤⑥ 以下( )属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某A①②③④⑤B②③④⑤⑥C①②③④⑥D①②④⑤⑥ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。A经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B经营融资融券业务、投资银行 按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。A经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案