单选题：证券投资咨询人员，主要包括（ ）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师A①B②③C②④D①④

以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某A①②③④⑤B②③④⑤⑥C①②③④⑥D①②④⑤⑥

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。A经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A合规部门对王某负责B合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C证券公司应当将合规部

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（ ）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其A①②④B①③④C

（ ）情形下，不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认A在普通投资者申请转化专业投资