单选题：经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任

题目内容：

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款

A1；1

B2；2

C3；3

D3；1

参考答案：

答案解析：

从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以

从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A1~3年B3~5年C5~10年D终

分类：证券从业资格试题题型：单选题

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A1~3年B3~5年C5~10年D终身

分类：证券从业资格试题题型：单选题

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检査、调査职权行为的可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循致性原则，不包括（）。A对同一类评级对象评级B对同一类评级对象跟踪评级C采用一致的评级标准和工作程序D不能调整评级标准

分类：证券从业资格试题题型：单选题