单选题：按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道

题目内容：

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

A①②③

B②③①

C②①③

D③①②

参考答案：

答案解析：

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循致性原则，不包括（）。A对同一类评级对象评级B对同一类评级对象跟踪评级C采用一致的评级标准和工作程序

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循致性原则，不包括（）。A对同一类评级对象评级B对同一类评级对象跟踪评级C采用一致的评级标准和工作程序D不能调整评级标准

分类：证券从业资格试题题型：单选题

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机

分类：证券从业资格试题题型：单选题

（）情形下，不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A在普通投资者申请转化专业投

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A20B30C50D80

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等

分类：证券从业资格试题题型：单选题