单选题:( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.证券期货投资咨询机构 参考答案: 答案解析:
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。Ⅰ具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ 主要负责人中2/3的人员有 根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。Ⅰ具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ 主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ 有 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
内幕知情人包括( )。Ⅰ 实际控制人 Ⅱ 董事长 Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股东 Ⅳ 对证券的发行、交易进行管理的 内幕知情人包括( )。Ⅰ 实际控制人 Ⅱ 董事长 Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股东 Ⅳ 对证券的发行、交易进行管理的其他人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。A.主板市场 B.银行间私募市场 C.创业板市场 D.场外交易市场 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括( )。 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括( )。A.责令整改 B.刑事处罚 C.谈话提醒 D.警示 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案