多选题：证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1

题目内容：
证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。 A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

参考答案：
答案解析：

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。A．身份 B．财产与收入状况 C．证券投资经验 D．风险偏好

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
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证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（　　）。

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（　　）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

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在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（　　）。

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（　　）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
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向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（　　）。

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（　　）。A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
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下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

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