单选题:( )依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A中国证监会B财政部C中国人民银行D国务院 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A中国证监会B财政部C中国人民银行D国务院 参考答案: 答案解析:
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以( )进行投资。A自有资金B保证金C佣金D流动资金 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以( )进行投资。A自有资金B保证金C佣金D流动资金 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A2012年B2011年C2010年D2013年 中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A2012年B2011年C2010年D2013年 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。A自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B自 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。A自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C持有一种权益类证券的成 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途( )。①进行新 《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途( )。①进行新股申购②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票③投资于被列入国家相关 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案