单选题:中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A2012年B2011年C2010年D2013年 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A2012年B2011年C2010年D2013年 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。A自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B自 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。A自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C持有一种权益类证券的成 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途( )。①进行新 《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途( )。①进行新股申购②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票③投资于被列入国家相关 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施 ( )将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。A中国证券业协会B中国证券投资基金业协会C中国证监会D证券交易所 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列属于在交易制度方面,业务规则的要求的是( )。A业务规则将提高最低申报股份数量要求B业务规则放宽股份限售规定C业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200 下列属于在交易制度方面,业务规则的要求的是( )。A业务规则将提高最低申报股份数量要求B业务规则放宽股份限售规定C业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A中国证券业协会B财政部C中国证监会D国务院 ( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A中国证券业协会B财政部C中国证监会D国务院 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案