单选题:关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则( )。①机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产

题目内容:

关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则(  )。①机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利②实行穿透式监管,对于已经发行的多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)③强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度

A①②③④

B①②③

C①②

D②③④

参考答案:
答案解析:

在股权质押回购交易中的待购回期间,下列说法正确的有()。Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券,如老股东配售方式的增发,随标

在股权质押回购交易中的待购回期间,下列说法正确的有()。Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券,如老股东配售方式的增发,随标的证券一并质押Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予质押Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的

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证券投资顾问业务的内部控制要求包括( )。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④

证券投资顾问业务的内部控制要求包括( )。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求A①②③B①②④C①②③④D①③④

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证券公司向其客户公布的可以作为融资买入或融券卖出的标的证券名单,不得超出()规定的范围。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D证券登记结算机构

证券公司向其客户公布的可以作为融资买入或融券卖出的标的证券名单,不得超出()规定的范围。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D证券登记结算机构

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证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。A2B3C4D5

证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。A2B3C4D5

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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )。A2年B3年C5年D八年

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )。A2年B3年C5年D八年

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