单选题:证券公司向其客户公布的可以作为融资买入或融券卖出的标的证券名单,不得超出()规定的范围。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D证券登记结算机构 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司向其客户公布的可以作为融资买入或融券卖出的标的证券名单,不得超出()规定的范围。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D证券登记结算机构 参考答案: 答案解析:
证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。A2B3C4D5 证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。A2B3C4D5 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )。A2年B3年C5年D八年 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )。A2年B3年C5年D八年 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列选项中,属于证券经纪业务要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 下列选项中,属于证券经纪业务要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。A2B3C5D10 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。A2B3C5D10 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出,投资 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案