单选题:个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。A诚实守信,品行良好,无不良诚信记录B最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C最近2年未受到

题目内容:

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。

A诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

B最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D未负有数额较大到期未清偿的债务

参考答案:
答案解析:

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是( )。A合规部门及

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是( )。A合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司

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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )不得参加资格考试。A6个月内B1年内C2年内D5年内

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洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A风险相当原则B同一性原则C自主管理原则D动态管理原则

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对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件,说法错误的是( )。A具有中华人民共和国国籍B具备完全民事行为能力C具有专科以上学历D通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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