单选题:证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立( )。A转融通保证金B证券公司担保账户C专用资金账户D转融通互保基金 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立( )。A转融通保证金B证券公司担保账户C专用资金账户D转融通互保基金 参考答案: 答案解析:
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗 洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A风险相当原则B同一性原则C自主管理原则D动态管理原则 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件,说法错误的是( )。A具有中华人民共和国国籍B具备完全民事行为能力C具有专科以上学历D 对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件,说法错误的是( )。A具有中华人民共和国国籍B具备完全民事行为能力C具有专科以上学历D通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列行为中违反《中国人民银行法》的有( )。①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息③托管机构债券遗失④注册会计师所出具 下列行为中违反《中国人民银行法》的有( )。①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息③托管机构债券遗失④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的A①②B①②③C③④D①②③④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后( )审核完毕。A5日内B15日内C30日内D45日内 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司应当在每月结束之日起( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A5B7C10D15 证券公司应当在每月结束之日起( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A5B7C10D15 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案