单选题:基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不得与( )发生冲突。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不得与( )发生冲突。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金销售机构 参考答案: 答案解析:
基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括( )。 基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括( )。A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会 B.在宣传 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违 某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。A.注册监管 B.持续学习 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 ( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.专业性原则 B.公正性原则 C.主观性原则 D.独立性原则 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于我国基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准的说法错误的是( )。 下列关于我国基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准的说法错误的是( )。A.股票型基金最高一般不超过1.5% B.债券型基金的认购费率通常在1%以下 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上 ( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。A.业务操作手册 B.基本 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案