多选题:下列有关证券登记的说法,正确的有( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列有关证券登记的说法,正确的有( )。 A.证券登记有利于保障投资者合法权益 B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在 D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等 参考答案: 答案解析:
用户对各交易品种申报的价格应当符合下列( )规定,交易方可成立。 用户对各交易品种申报的价格应当符合下列( )规定,交易方可成立。A.权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌幅限制的,由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。A.从业人员资格 B.财务状况 C.内部风险控制制度 D 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为( )。 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为( )。A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.5 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照( ),自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照( ),自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案