多选题：防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。

题目内容：

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。 A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率

参考答案：

答案解析：

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（　　）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（　　）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A．从业人员资格 B．财务状况 C．内部风险控制制度 D

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（　　）。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

商誉是企业在同等条件下，所获得的（　　）。 A．正常收益 B．成本节俭 C．超额利润 D．总收益

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

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