单选题:发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其( ) 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其( )。 A.民事责任 B.刑事责任 C.法律责任 D.经济责任 参考答案: 答案解析:
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为( )年。 在诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为( )年。A.1 B.3 C.5 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案