多选题:期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交( )申请材料。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交( )申请材料。 A.金融期货经纪业务资格申请书 B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C.从事金融期货经纪业务的计划书 D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告 参考答案: 答案解析:
除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外,( )人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。 除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外,( )人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人 B.期货公司的工作人员 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司有( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 期货公司有( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请设立期货公司,应当具备的条件有( )。 申请设立期货公司,应当具备的条件有( )。A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C.具有期货从业人员资格的人员 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案