多选题:证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户结算交易资金第三方存管制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 参考答案: 答案解析:
期货公司的董事会职责包括( )。 期货公司的董事会职责包括( )。A.召集股东会会议,并向股东会报告工作 B.审议并决定风险管理、内部控制制度 C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货公司管理办法》,期货公司对外发布的广告宣传材料应向( )备案。 根据《期货公司管理办法》,期货公司对外发布的广告宣传材料应向( )备案。A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司住所地工商行政管理机关 C.期货交易所 D. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货公司股东会的表述,错误的是( )。 下列关于期货公司股东会的表述,错误的是( )。A.期货公司股东会做出决定后3个月内,应当向中国证监会备案 B.期间公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是( )。 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是( )。A.非受托人不承担责任 B.客户承担部分责任 C.期货公司承担赔偿责任 D.非受托人承担 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案