单选题:关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。 A.督察长享有充分的知情权 B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案 D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作 参考答案: 答案解析:
根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是( )。 根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是( )。A.保管岗位与记账岗位 B.授权岗位与执 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,以下表述符合风险管理全面性原则要求的是( )。 I 公司 风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,以下表述符合风险管理全面性原则要求的是( )。 I 公司应建立具体的风险控制指标体系 Ⅱ 风 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括( )。 客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括( )。A.电话服务中心 B.“一对一”专人服务 C.客户情绪体验 D.互联网的应用 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于公募证券投资基金宣传推介材料,以下表述错误是( )。 关于公募证券投资基金宣传推介材料,以下表述错误是( )。A.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法正确的是( )。 关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法正确的是( )。A.基金投资人放弃接受调查的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调查 B.对 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案