多选题:从资金交易业务的流程来看,可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。其中,后台结算/清算环节需注意的操作风险 题目分类:风险管理 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 从资金交易业务的流程来看,可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。其中,后台结算/清算环节需注意的操作风险点主要包括( )。 A.交易定价模型或定价机制错误 B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 C.因系统中断而不能及时将资金清算到位 D.因录入错误而错误清算资金 E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务 参考答案: 答案解析:
( )是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性质,把它变成看似合法资金的行为和过程。 ( )是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性质,把它变成看似合法资金的行为和过程。 A.洗钱 B.反洗钱 C.洗钱罪 D.反洗钱管理 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案
欧式期权定价模型出现在( )。 欧式期权定价模型出现在( )。 A.全面风险管理模式阶段 B.资产风险管理模式阶段 C.负债风险管理模式阶段 D.资产负债风险管理模式阶段 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案
某一国家经济、政治或社会状况恶化,威胁到在该国有重大商业关系或利益的本国借款人的还款能力的风险是指( )。 某一国家经济、政治或社会状况恶化,威胁到在该国有重大商业关系或利益的本国借款人的还款能力的风险是指( )。 A.间接国别风险 B.主权风险 C.政治风险 D.宏 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案