单选题：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管

题目内容：

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。 A．3万元以上10万元以下
B．5万元以上10万元以下
C．1万元以上5万元以下
D．1万元以上10万元以下

参考答案：

答案解析：

证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向（）交易系统进行申报。

证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向（）交易系统进行申报。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．证券业协会

分类：金融市场基础知识题型：单选题

证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A．审计师事务所 B．会计师事务所 C．律师事务所 D．资产评估事务所

分类：金融市场基础知识题型：单选题

证券经纪业务的法律法规主要包括（）I.证券经纪业务管理方面的法律法规II.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规III.融资融券方面的法律法规IV.从业人

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以下选项中属于公开发行的有（）。.面向不特定对象发行.面向特定100人发行.面向特定150人发行.面向特定300人发行A．、、 B．、 C．、 D．、、

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证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。I. 业

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