期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。（）A错B对

中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。（）A错B对

期货交易所依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。(  )A错B对

根据《期货投资者保障基金管理办法》，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。（）A错B对

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。(  )A错B对

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。(  )A错B对

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（）A错B对

期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（）A错B对

经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取（）组织形式。A会员制B公司制C合伙制D特许制

期货公司（）不得作为本公司资产管理业务的客户。A董事B监事C从业人员D上述人员的配偶和子女

有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，包括（ ）。A保障基金总额足以覆盖市场风险B保障基金总额达到8亿元人民币C期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力D期货交易所、期

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交（）。A高级管理人员情况表B主要部门负责人情况表C从业人员情况表D从业人员资格证书

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A连续2次不参加培训B某次培训缺席C连续2次培训考试成绩不合格D某次培训考试成绩不合格

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会能作出以下处罚（ ）。A给予警告B单处C处2万元罚款D处3万元的罚款

会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。A遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C按规定获取交易所分红D执行会员大会、理事会的决议

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A信息公开制度B风险分散制度C风险隔离机制D保密制度

结算担保金包括（ ）A基础结算担保金B变动结算担保金C初级结算担保金D高级结算担保金

期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。A明晰职责B收入最大化C加强风险管理D强化制衡

下列关于客户资产保护的表述，正确的有（）。A期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有B客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D期货公司破产或清算时，经中国证监会

期货公司的高级管理人员出现下述(  )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A近1年内存在不良信用记录B近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D近2年内因诈骗罪受过刑事处罚