首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。[2015年3月真题]A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向()负责。A期货公司总经理B期货公司董事会C期货公司监事会D期货公司股东会

孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确于是客户将其财产交由孙某代管买入期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下( )处罚。[ 2014年11月真题]A处5万元的罚款B处2万元罚款C警告并处1万元罚款D给予警告

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括( )。A期货交易所的非期货公司结算会员B从事外汇期货交易的商业银行C期货交易所的期货公司结算会员D期货投资咨询机构

中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。A期货从业人员资格的撤销B对期货从业人员违法行为进行行政处罚C期货从业人员资格的管理D期货从业人员资格的认定

根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有(  )。[ 2014年l1月真题]A中国期货业协会的工作人员B期货交易所总监C期货公司的管理人员D证监会期货监管干部

下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？(  ) [2014年9月真题]A期货公司B期货交易所的非期货公司结算会员C期货投资咨询机构D期货交易所的非期货公司会员

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，(  )。[ 2015年9月真题]A可以减轻行政处罚B可以从轻行政处罚C应当免予行政处罚D应当从轻、减轻或者免

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(  )监管措施。[ 2015年5月真题]A给予纪律惩戒B出具警示函C监管谈话D责令改正

中国期货从业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(  )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。[ 2015年11月真题]A15B5C20D10

期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。A所在公司住所地证监会派

张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。A行为符合《期货从业人员管理办法》规定B应该将该事情在期货协会备案C应该在自己的网站上公告D行为违法，

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，应当由中国期货业协会依法核准。( )A错B对

申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有(  )。A具有期货从业人员资格B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验D具有从事期货业务3年以上经验，

期货公司下列哪些人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况?()A风险控制部门负责人B高级管理人员C监事D董事

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有(  )。[ 2015年7月真题]A具有硕士研究生以上学历B履行职责所必需的经营管理能力C良好的职业道德D诚实守信的品质

下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有(  )。[ 2014年11月真题]A总经理B监事C财务负责人D董事

未经中国证监会批准，期货公司的(  )不得在期货公司参股的公司以外的任何营利性组织中任职。A总经理助理B业务部门负责人C独立董事D董事会秘书

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下( )惩罚措施。A不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B予以警告，并处以3万元以下罚款