按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是( )。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是( )。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本A①③④B②④C①②③D①②③④

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下列行为中违反《中国人民银行法》的有( )。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构

下列行为中违反《中国人民银行法》的有( )。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券A①②③④B①②③C①③④D①②④

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对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由( )所决定。A中国人民银行及其分支机构B中国证监会及其派出机构C财政部D国务院

对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由( )所决定。A中国人民银行及其分支机构B中国证监会及其派出机构C财政部D国务院

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以下证券公司分支机构可以做的是( )。A经总部批准向客户融资融券B自行决定签约C自行决定开户D决定保证金的收取

以下证券公司分支机构可以做的是( )。A经总部批准向客户融资融券B自行决定签约C自行决定开户D决定保证金的收取

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证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。A董事会B高级管理人员C部门负责人D分支机构

证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。A董事会B高级管理人员C部门负责人D分支机构

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