单选题:证券公司开展资产管理业务,其投资主办人须具有( )年以上相关从业经历。A3B4C5D6 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司开展资产管理业务,其投资主办人须具有( )年以上相关从业经历。A3B4C5D6 参考答案: 答案解析:
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是( )。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中 按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是( )。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本A①③④B②④C①②③D①②③④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列行为中违反《中国人民银行法》的有( )。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构 下列行为中违反《中国人民银行法》的有( )。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券A①②③④B①②③C①③④D①②④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由( )所决定。A中国人民银行及其分支机构B中国证监会及其派出机构C财政部D国务院 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由( )所决定。A中国人民银行及其分支机构B中国证监会及其派出机构C财政部D国务院 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
以下证券公司分支机构可以做的是( )。A经总部批准向客户融资融券B自行决定签约C自行决定开户D决定保证金的收取 以下证券公司分支机构可以做的是( )。A经总部批准向客户融资融券B自行决定签约C自行决定开户D决定保证金的收取 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。A董事会B高级管理人员C部门负责人D分支机构 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。A董事会B高级管理人员C部门负责人D分支机构 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案