单选题:根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的有()。Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年市场禁入措施Ⅱ.行为恶劣

题目内容:

根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的有()。Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年市场禁入措施Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施Ⅲ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对责任人员采取终身的证券市场禁入措施

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

证券公司( )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A董事会

证券公司( )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A董事会B监事会C流动性风险管理部门D经理层

查看答案

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于( )。A20个小时B30个小时C60个小D90个小时

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于( )。A20个小时B30个小时C60个小D90个小时

查看答案

证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A主要负责人、首席风险官B监事会C股东(大)会D高

证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A主要负责人、首席风险官B监事会C股东(大)会D高级管理人员

查看答案

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A由注册会计师提供的验资报告B年检申请报告C机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A由注册会计师提供的验资报告B年检申请报告C机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话

查看答案

下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有( )。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分

下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有( )。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

查看答案