单选题：下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。A由注册会计师提供的验资报告B年检申请报告C机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人

题目内容：

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。

A由注册会计师提供的验资报告

B年检申请报告

C机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

参考答案：

答案解析：

下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分

下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

分类：证券从业资格试题题型：单选题

分类：证券从业资格试题题型：单选题

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。A与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C非常规业务操作应当事先审批D涉及限制客户资料转移的业务操

分类：证券从业资格试题题型：单选题

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（）。A取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A建立健全组织架构、明确职责划分B不得侵犯客户的合法权益C有效管理内幕信息和未公开信息D建立完备的内部控制体系

分类：证券从业资格试题题型：单选题