多选题:证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。,A介绍业务规则制度B内部控制制度C结算制度D合规检查制度 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。,A介绍业务规则制度B内部控制制度C结算制度D合规检查制度 参考答案: 答案解析:
证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。A终止B变更C协商D签订 证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。A终止B变更C协商D签订 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()。A风险隔离制度B内部控制制度C合规检查制度D介绍业务规则 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()。A风险隔离制度B内部控制制度C合规检查制度D介绍业务规则 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为,将面临监管机构的行政处罚。A划转期货保证金B未按规定审查客户的 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为,将面临监管机构的行政处罚。A划转期货保证金B未按规定审查客户的开户资料和身份真实性C代理客户进行期货交易D为客户从事期货交易提供担保 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。A配备必要的业务人员B具有满足业务需要的技术系统C已按规定建立期货保证金安全存管制度D申 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。A配备必要的业务人员B具有满足业务需要的技术系统C已按规定建立期货保证金安全存管制度D申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。A风险隔离制度的执行B内部控制制度的执行情况C营业部中间介绍业务的开展情况D中间介绍业务规则的执行 证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。A风险隔离制度的执行B内部控制制度的执行情况C营业部中间介绍业务的开展情况D中间介绍业务规则的执行情况 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案