多选题:证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。A终止B变更C协商D签订 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。A终止B变更C协商D签订 参考答案: 答案解析:
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()。A风险隔离制度B内部控制制度C合规检查制度D介绍业务规则 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()。A风险隔离制度B内部控制制度C合规检查制度D介绍业务规则 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为,将面临监管机构的行政处罚。A划转期货保证金B未按规定审查客户的 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为,将面临监管机构的行政处罚。A划转期货保证金B未按规定审查客户的开户资料和身份真实性C代理客户进行期货交易D为客户从事期货交易提供担保 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。A配备必要的业务人员B具有满足业务需要的技术系统C已按规定建立期货保证金安全存管制度D申 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。A配备必要的业务人员B具有满足业务需要的技术系统C已按规定建立期货保证金安全存管制度D申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。A风险隔离制度的执行B内部控制制度的执行情况C营业部中间介绍业务的开展情况D中间介绍业务规则的执行 证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。A风险隔离制度的执行B内部控制制度的执行情况C营业部中间介绍业务的开展情况D中间介绍业务规则的执行情况 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )A本公司控股的期货公司B本公司全资拥有的期货公司C被同一机构控制的期货公司D由同一机构参股的期 证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )A本公司控股的期货公司B本公司全资拥有的期货公司C被同一机构控制的期货公司D由同一机构参股的期货公司 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案