多选题:某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部

题目内容:

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是(  )。[ 2015年11月真题]

A王某如因坚持要求整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某

B王某接受总经理说明,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

C必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

参考答案:
答案解析:

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是()。A应当根据公司章程的规定进行提名和聘任B拟任职的人员应当取得证监会核准的

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是()。A应当根据公司章程的规定进行提名和聘任B拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格C应当由股东会做出决议D公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意

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在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官( )。[ 2013年11月真题]A应当向中国期货业协会报告B应当主动回避C应当予以拒绝D必要时,应当及

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官( )。[ 2013年11月真题]A应当向中国期货业协会报告B应当主动回避C应当予以拒绝D必要时,应当及时向监管部门报告

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首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。[ 2014年3月真题]A忠于职守,恪守诚信B遵守公司章程C勤勉尽责D遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

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期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[ 2015年3月真题]A是否存在非法委托或者超范围委托等行为B在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效

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首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。A某次培训缺席B连续两次培训考试成绩不合格C连续两次不参加培训D某次培训考试成绩不合格

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