多选题:在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官( )。[ 2013年11月真题]A应当向中国期货业协会报告B应当主动回避C应当予以拒绝D必要时,应当及 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官( )。[ 2013年11月真题]A应当向中国期货业协会报告B应当主动回避C应当予以拒绝D必要时,应当及时向监管部门报告 参考答案: 答案解析:
首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。[ 2014年3月真题]A忠于职守,恪守诚信B遵守公司章程C勤勉尽责D遵守法律、行政法规、中国证监会的规定 首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。[ 2014年3月真题]A忠于职守,恪守诚信B遵守公司章程C勤勉尽责D遵守法律、行政法规、中国证监会的规定 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[ 2015年3月真题]A是否存在非法委托或者超范围委托等行为B在通知客 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[ 2015年3月真题]A是否存在非法委托或者超范围委托等行为B在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。A某次培训缺席B连续两 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。A某次培训缺席B连续两次培训考试成绩不合格C连续两次不参加培训D某次培训考试成绩不合格 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[ 2014年3月真题]A年度报告B半年度报告C季度报告D月度报告 按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[ 2014年3月真题]A年度报告B半年度报告C季度报告D月度报告 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。A首席风险官的履行职责情况B首席风险官所作的尽职调查C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控 首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。A首席风险官的履行职责情况B首席风险官所作的尽职调查C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D提出的整改意见及期货公司整改效果 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案