单选题:( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。 A.基金监管机构 B.基金自律组织 C.基金评价机构 D.基金份额登记机构 参考答案: 答案解析:
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括( )。 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括( )。 A.严格授权控制 B.严格控制基金财产的财务风险 C.建立完善的信息披露制度 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
证券基金机构监管部主要负责( )。 证券基金机构监管部主要负责( )。 A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 B.办理基金备案 C.全面负责对基金管理公司、基 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
( )所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。 ( )所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。 A.基金销售机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金销售支付机构 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.梳理整合各 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战 基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.风险管理部 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案