单选题：（　　）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

（　　）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
I　证券公司及其相关人员
II　资产托管机构及其相关人员
III　证券登记结算机构及其相关人员
IV　代理推广机构及其相关人员 A．II、III
B．I、II、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III

参考答案：

答案解析：

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。 I　公平　II　公开　III　公正　IV　自愿

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。 I　公平　II　公开　III　公正　IV　自愿A．II、IV B．II、III C．I、III D．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列属于变相公开发行证券特征的有（　　）。Ⅰ非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会

下列属于变相公开发行证券特征的有（　　）。Ⅰ非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ 公司股东自行或委托他

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。 Ⅰ《中华人民共和国证券法》 Ⅱ 《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。 Ⅰ《中华人民共和国证券法》 Ⅱ 《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ 《证券公司内部控制指引》 Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。Ⅰ 账户管理 Ⅱ 证券委托买卖 Ⅲ 清算交割 Ⅳ 投资者教育与适当性管理

证券经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。Ⅰ 账户管理 Ⅱ 证券委托买卖 Ⅲ 清算交割 Ⅳ 投资者教育与适当性管理A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。A．证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 B．证券公司

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题