单选题：证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。I、规模失控、决策失误II、变相自营、账外自营III、操纵市场、

题目内容：

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
I、规模失控、决策失误II、变相自营、账外自营III、操纵市场、内幕交易IV、信用交易 A．II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III

参考答案：

答案解析：

公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。I、公司改制II、制定重

公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。I、公司改制II、制定重要的规章制度III、召开股东大会IV、

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。A．一级市场，二级市场 B．二级市场，一级市场 C．场外，场内 D．场内，场外

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ、证券账户的开立Ⅱ、证券账户注册资料的查询Ⅲ、证券账户挂失补办Ⅳ、非交易过户A．Ⅲ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。Ⅰ、证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ、证券的存管和过户Ⅲ、证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ、证券交易所上市证券

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A．资金和资产存管机构 B．信用增级机构 C．信用评级机构

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